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银保监处罚多家银行:中行被罚270万 农行被罚43

(原标题:银保监会处罚多家银行:中行被罚270万,农行被罚两次共430万)

5月9日,银保监会网站宣布对多家银行的行政处罚抉择。

中国银行

中国银行保险监督治理委员会行政处罚信息公开表显示,中国银行株式会社因存在理家当品数量漏报;资金买卖营业信息漏报严重;贸易融资营业漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报差错的行径,被罚款合计270万元。

交通银行

交通银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行径:理家当品数量漏报;资金买卖营业信息漏报严重;贸易融资营业漏报;信贷营业保证条约漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报差错。罚款合计260万元。

光大年夜银行

光大年夜银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行径:分户账明细记录应报未报;关键且应报字段漏报或填报差错;向反省组供给与事实不符的材料;账户设置不能如实反应营业实际。罚款合计160万元。

扶植银行

扶植银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行径:资金买卖营业信息漏报严重;信贷资产让渡营业漏报;银行承兑汇票营业漏报;贸易融资营业漏报和错报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报差错。罚款合计230万元。

邮储银行

邮储银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行径:资金买卖营业信息漏报严重;贷款核销营业漏报或错报;贸易融资营业漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;错报总账管帐数据;关键且应报字段漏报或填报差错。罚款合计190万元。

工商银行

工商银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行径:理家当品数量漏报;资金买卖营业信息漏报严重;信贷资产让渡营业漏报;贷款核销营业漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;委托贷款营业应报未报;关键且应报字段漏报或填报差错。罚款合计270万元。

中信银行

中信银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行径:理家当品数量漏报;信贷资产让渡营业漏报;贸易融资营业漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报差错。罚款合计160万元。

中国农业银行

中国农业银行株式会社收到两份行政处罚抉择,在银保监罚决字〔2020〕11号文件中显示其主要违法违规事实(案由)有:“两会一层”境外机构治理履职不到位;国别风险治理不满意监管要求;信贷资金被挪用作包管金;未将集团成员纳入集团客户统一授信治理。罚款合计200万元。

在银保监罚决字〔2020〕12号文件中,农业银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行径:资金买卖营业信息漏报严重;信贷资产让渡营业漏报;贸易融资营业漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报差错。罚款合计230万元。

滥觞:红星新闻

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